Forskrift om krav til og godkjenning av ledelsen i depotmottakerforetak.

§ 1 . Virkeområde

Denne forskriften gjelder krav til ledelsen i foretak som er depotmottaker for verdipapirfond, jf. verdipapirfondloven § 1-2 nr. 4 og kapittel 5.

§ 2 . Definisjoner

Ledelse: Foretakets styremedlemmer og daglige leder, samt den eller de som faktisk leder depotmottakervirksomheten. Depotmottaker: Foretak under offentlig tilsyn som oppbevarer verdiene som inngår i et verdipapirfond og mottar innbetalinger og forestår utbetalinger for fondets regning. Forvaltningsselskap: Selskap som driver verdipapirfondsforvaltning.

§ 3 . Krav til depotmottakers ledelse

Ledelsen i depotmottakervirksomheten skal ha ført en hederlig vandel. Videre skal den faktiske lederen av depotmottakervirksomheten ha relevant erfaring sett i forhold til den type verdipapirfond som skal administreres.

Dersom depotmottakers ledelse ikke oppfyller kravene etter første ledd, kan Kredittilsynet ikke godkjenne forvaltningsselskapets valg av depotmottaker.

Dersom det inntreffer forhold som gjør at Kredittilsynet mener at en leder ikke lenger kan sies å ha ført en hederlig vandel, kan Kredittilsynet gi depotmottakeren en frist til å rette forholdet. Dersom forholdet ikke er rettet innen fristen, skal Kredittilsynet pålegge de forvaltningsselskaper som benytter depotmottakeren å bytte depotmottaker.

§ 4 . Melding til Kredittilsynet

Ved søknad om godkjenning av depotmottaker, jf. verdipapirfondloven § 5-1 annet ledd annet punktum, skal det opplyses om navn på depotmottakers ledelse. Videre skal nødvendig dokumentasjon som viser at ledelsen oppfyller kravene i § 2 første ledd vedlegges. Det er ikke nødvendig å sende inn dokumentasjon for vandel og erfaring dersom Kredittilsynet tidligere har mottatt slik dokumentasjon i forbindelse med tidligere godkjenning av vedkommende depotmottaker, eller i forbindelse med egnethetsvurdering av ledelsen i annen sammenheng.

Ved endringer i depotmottakers ledelse skal depotmottaker straks sende melding til Kredittilsynet, og det skal bekreftes at depotmottakeren har vurdert om den nye ledelsen oppfyller kravene i § 2 første ledd. Dersom Kredittilsynet likevel mener at den nye ledelsen ikke oppfyller kravene i § 2 første ledd, kan Kredittilsynet gi depotmottakeren en frist til å rette forholdet. Dersom forholdet ikke er rettet innen fristen skal Kredittilsynet pålegge de forvaltningsselskaper som benytter depotmottakeren å bytte depotmottaker.

§ 5 . Ikrafttredelse

Forskriften trer i kraft straks.

Ledere i depotmottakerforetak som ikke er egnethetsvurdert av Kredittilsynet i annen sammenheng, må sende inn nødvendig dokumentasjon innen tre måneder fra ikrafttredelsen av denne forskriften.