Forskrift om verdipapirforetakenes plikt til å gi melding om selskapets aksjeeiere.

§ 1 . Virkeområde

Forskriften gjelder verdipapirforetak som ikke er kredittinstitusjoner.

§ 2 . Formål

Formålet med forskriften er å sette tilsynsmyndigheten i stand til å vurdere om aksjeeieren anses egnet til å sikre en god og fornuftig forvaltning av verdipapirforetaket, som nevnt i verdipapirhandelloven § 7-4. Tilsynsmyndigheten skal gis mulighet til å ha kontroll med store aksjeeiere i foretaket for å forebygge at en eier misbruker sin stilling og innflytelse over foretakets virksomhet.

§ 3 . Definisjoner

representerer minst 10 prosent av aksjekapitalen eller stemmene, eller som på annen måte gjør det mulig å utøve betydelig innflytelse over forvaltningen av selskapet.

Likt med vedkommende aksjeeiers egne aksjer regnes i denne sammenheng aksjer som eies av personer eller selskaper med tilknytning til vedkommende aksjeeier som nevnt i verdipapirhandelloven § 1-4.

§ 4 . Meldeplikt ved endringer i aksjeeierstrukturen

Verdipapirforetak skal underrette Kredittilsynet om erverv av betydelige eierandeler i foretaket, så snart foretaket får kjennskap til det.

Første ledd gjelder tilsvarende ved økning av betydelige eierandeler som medfører at erververens andel av aksjekapitalen eller stemmene i foretaket når opp til eller overstiger 20 prosent, 33 prosent eller 50 prosent av aksjekapitalen eller dersom verdipapirforetaket på annen måte blir å regne som vedkommendes datterforetak.

Bestemmelsene i første og annet ledd gjelder tilsvarende ved avhendelse av eierandeler som medfører at andelens størrelse kommer under de grenser som nevnt.

Erverv av rettigheter til aksjer omfattes ikke av bestemmelsen, med mindre rettigheten gir betydelig innflytelse over selskapet.

der aksjeeieren er en fysisk person; navn, fødselsnummer og adresse, aksjeeierens arbeidsvirksomhet og styreverv de siste tre årene, om aksjeeieren er egnethetsvurdert i Norge eller annen EØS-stat i løpet av det siste år, samt bekreftelse på dette, aksjeeierens andel av aksjene og stemmene i selskapet, angitt i prosent. der aksjeeieren er en juridisk person: navn, organisasjonsnummer og adresse, navn på aksjeeier som direkte eller indirekte eier 10 prosent eller mer av den juridiske personen, styremedlemmenes og ledelsens navn og adresse, andel av aksjene og stemmene i verdipapirforetaket, angitt i prosent, om aksjeeieren er under tilsyn i Norge eller annen EØS-stat, samt bekreftelse på dette.

Kredittilsynet kan under enhver omstendighet be om ytterligere opplysninger og dokumentasjon enn det som er nevnt i femte ledd nr. 1 og 2.

§ 5 . Ikrafttredelse

Forskriften trer i kraft straks. Fra samme tidspunkt oppheves forskrift av 26. september 1996 nr. 947 om verdipapirforetakenes plikt til å gi melding om foretakets aksjonærstruktur.