Hopp til innhold
Forskrift
Finansdepartementet

Forskrift om kontrollkomité for verdipapirregistre

Forskrift om kontrollkomite, verdipapirregistre

forskrift/2003-01-31-86·8 paragrafer·Sist endret 21. desember 2009·Utforsk grafen
I kraft 2003-01-31Kunngjort 2003-02-04Sist endret ved forskrift/2009-12-18-1726 fra 2009-12-21
§ 1

Forskriftens virkeområde, definisjoner

Forskriften gjelder foretak med konsesjon etter verdipapirregisterloven § 3-1.

Denne forskriften gjelder for foretak som har fått konsesjon etter verdipapirregisterloven § 3-1.AI

§ 2

Valg av kontrollkomité

Kontrollkomiteen skal bestå av minst 3 personer. Kontrollkomiteens leder og øvrige medlemmer velges av generalforsamlingen for en periode på to år. Ved første valg velges halvparten av medlemmene for en periode på ett år. Dersom antallet ikke er delelig med to velges flertallet av medlemmene for to år, og ett medlem mindre enn flertallet for en periode av ett år. Kontrollkomiteen er vedtaksfør når minst halvparten av medlemmene er tilstede.

Kontrollkomiteen skal ha minst tre personer og velges av generalforsamlingen. Medlemmene velges vanligvis for to år, men ved første valg fordeles periodene mellom ett og to år. Komiteen kan ta beslutninger når minst halvparten av medlemmene er tilstede.AI

referert av 1 →

§ 3

Krav til kontrollkomiteens medlemmer

Kontrollkomiteens medlemmer må ikke inneha stilling eller verv som er egnet til å svekke tilliten til komiteens integritet og løpende arbeid. Ansatte og tillitsvalgte i verdipapirregisteret og i foretak i samme konsern som verdipapirregisteret, samt nærstående til disse, kan ikke sitte i kontrollkomiteen. Tilsvarende gjelder eiere med betydelig eierandel i verdipapirregisteret, deres ansatte og tillitsvalgte, samt nærstående til disse. Med nærstående menes personer med slik tilknytning som nevnt i verdipapirregisterloven § 5-4 første ledd bokstav a og b. Med betydelig eierandel menes eiere med tillatelse til å eie aksjer utover den alminnelige eiergrense i verdipapirregisterloven § 5-2 første ledd. Verdipapirregisterloven § 4-1 annet ledd gjelder tilsvarende for komiteens medlemmer så langt den passer. Ved valg av komitémedlemmer skal det legges særlig vekt på at komiteen tilføres den nødvendige kompetanse, herunder teknisk, juridisk og økonomisk kompetanse.

Medlemmer av kontrollkomiteen må være uavhengige for å sikre tillit til arbeidet. Personer med tette bånd til verdipapirregisteret, dets eiere eller konsernet kan ikke sitte i komiteen. Det legges vekt på at medlemmene har nødvendig teknisk, juridisk og økonomisk kompetanse.AI

referert av 2 →

§ 4

Rett til informasjon mv

Styret og daglig leder skal sørge for at komiteen får den informasjon den trenger for å kunne utføre sine oppgaver, etter nærmere retningslinjer fra komiteen. Komiteen har rett til å gjøre seg kjent med all foreliggende informasjon i og om foretakets virksomhet. Komiteen kan iverksette undersøkelser der den finner dette nødvendig, herunder å engasjere eksterne rådgivere. Verdipapirregisteret skal straks stille til rådighet for kontrollkomiteen det personell og de ressurser komiteen trenger til sitt arbeid og sine undersøkelser.

Styret og daglig leder skal gi kontrollkomiteen nødvendig informasjon for at den skal kunne utføre oppgavene sine. Komiteen kan undersøke virksomheten og bruke eksterne rådgivere. Verdipapirregisteret skal stille nødvendig personell og ressurser til rådighet.AI

§ 5

Eksterne rådgivere

Verdipapirregisterloven § 8-1 gjelder tilsvarende for eksterne rådgivere kontrollkomiteen engasjerer. Før kontrollkomiteen engasjerer eksterne rådgivere skal komiteen forsikre seg om at rådgiveren gjøres kjent med verdipapirregisterloven § 8-1 og forskriften § 3. Videre skal kontrollkomiteen påse at den eksterne rådgiver undertegner erklæring om taushetsplikt og avgir skriftlig erklæring om at vedkommende ikke er i stilling som nevnt i forskriften § 3.

Eksterne rådgivere som kontrollkomiteen engasjerer, må følge reglene om taushetsplikt. Komiteen skal sikre at rådgiveren kjenner lovverket og skriver under på at de ikke har ulovlige stillinger.AI

Se ogsåForskrift om kontrollkomite, verdipapirregistre § 3

§ 6

Rapportering

Kontrollkomiteen skal hvert år gi melding til generalforsamlingen og Finanstilsynet om sitt arbeid. Får komiteens medlemmer kjennskap til at det kan foreligge betydelige forsømmelser, feil eller misligheter av større betydning eller rekkevidde eller at det kan være fare for verdipapirregisterets kapitalsituasjon, skal komiteen eller det enkelte medlemmet straks varsle Finanstilsynet.

Kontrollkomiteen skal hvert år rapportere om sitt arbeid til generalforsamlingen og Finanstilsynet. Ved alvorlige feil, misligheter eller fare for kapitalsituasjonen skal komiteen eller enkelte medlemmer varsle Finanstilsynet med en gang.AI

Noter (1)
  • EndringEndret ved forskrift 18 des 2009 nr. 1726 (i kraft 21 des 2009).
§ 8

Ikrafttredelse

Forskriften trer i kraft straks.

Denne forskriften begynner å gjelde med en gang.AI

Vanlige spørsmål

✨ AI-generert

Forenklede forklaringer laget med AI og kontrollert automatisk — les alltid selve lovteksten.

Hvem gjelder denne forskriften for?

Denne forskriften gjelder for foretak som har fått konsesjon etter verdipapirregisterloven § 3-1.

Åpne § 1
Hvor mange personer må kontrollkomiteen bestå av?

Kontrollkomiteen skal ha minst tre personer og velges av generalforsamlingen. Medlemmene velges vanligvis for to år, men ved første valg fordeles periodene mellom ett og to år. Komiteen kan ta beslutninger når minst halvparten av medlemmene er tilstede.

Åpne § 2
Hvem kan ikke sitte i kontrollkomiteen?

Medlemmer av kontrollkomiteen må være uavhengige for å sikre tillit til arbeidet. Personer med tette bånd til verdipapirregisteret, dets eiere eller konsernet kan ikke sitte i komiteen. Det legges vekt på at medlemmene har nødvendig teknisk, juridisk og økonomisk kompetanse.

Åpne § 3
Har kontrollkomiteen rett til å se all informasjon om virksomheten?

Styret og daglig leder skal gi kontrollkomiteen nødvendig informasjon for at den skal kunne utføre oppgavene sine. Komiteen kan undersøke virksomheten og bruke eksterne rådgivere. Verdipapirregisteret skal stille nødvendig personell og ressurser til rådighet.

Åpne § 4
Hva må eksterne rådgivere signere på før de starter?

Eksterne rådgivere som kontrollkomiteen engasjerer, må følge reglene om taushetsplikt. Komiteen skal sikre at rådgiveren kjenner lovverket og skriver under på at de ikke har ulovlige stillinger.

Åpne § 5
Hvor ofte skal kontrollkomiteen rapportere om arbeidet sitt?

Kontrollkomiteen skal hvert år rapportere om sitt arbeid til generalforsamlingen og Finanstilsynet. Ved alvorlige feil, misligheter eller fare for kapitalsituasjonen skal komiteen eller enkelte medlemmer varsle Finanstilsynet med en gang.

Åpne § 6
Kan man få dispensasjon fra reglene i § 2 og § 3?

Finanstilsynet har mulighet til å gi unntak fra reglene i forskriftens § 2 og § 3 i spesielle tilfeller.

Åpne § 7
Når begynner denne forskriften å gjelde?

Denne forskriften begynner å gjelde med en gang.

Åpne § 8