Behandling av ordre
(1) Forvaltningsselskapet skal ha rutiner og ordninger som sikrer hurtig, korrekt og effektiv utførelse av transaksjoner på vegne av verdipapirfond. Rutinene og ordningene skal sikre at ordre registreres og allokeres omgående, og at ellers sammenlignbare ordre utføres raskt og i rekkefølge med mindre ordrens karakter eller gjeldende markedsforhold ikke muliggjør dette, eller verdipapirfondets interesser tilsier noe annet.
(2) Finansielle instrumenter eller penger, som mottas ved oppgjøret av den utførte ordre, skal omgående settes på det aktuelle verdipapirfonds konto.
(3) Forvaltningsselskapet skal ikke misbruke opplysninger om ikke-utførte ordre og skal gjennomføre rimelige tiltak for å hindre at foretakets tilknyttede personer misbruker slike opplysninger.
Forvaltningsselskapet må ha systemer som sikrer at ordrer i verdipapirfond utføres raskt, korrekt og i riktig rekkefølge. Penger og instrumenter fra slike ordrer skal flyttes til fondets konto med en gang. Selskapet skal hindre misbruk av informasjon om ordrer som ikke er utført.AI