Hopp til innhold
Lov

§ 11-10. Vurderingsmomenter for forbud mot å ha ledelsesfunksjon og vedtak om overtredelsesgebyr

Verdipapirsentralloven·Kapittel 11. Tilsyn, forvaltningstiltak og sanksjoner mv.

Vurderingsmomenter for forbud mot å ha ledelsesfunksjon og vedtak om overtredelsesgebyr

Ved vurderingen av om det skal nedlegges forbud mot å ha ledelsesfunksjon etter § 11-8 eller ilegges overtredelsesgebyr etter § 11-9, kan det blant annet tas hensyn til: 1) overtredelsens grovhet og varighet 2) graden av skyld hos overtrederen 3) overtrederens økonomiske evne, slik den fremgår av for eksempel et foretaks samlede omsetning eller av en ansvarlig fysisk persons årsinntekt 4) fordeler som er oppnådd eller tap som er unngått som følge av overtredelsen 5) tredjeparters tap 6) graden av samarbeid med myndighetene 7) tidligere overtredelser begått av personen som er ansvarlig for overtredelsen. De samme momentene kan hensyntas ved utmålingen av overtredelsesgebyr.

Reglene beskriver hva myndighetene kan se på når de vurderer om en person skal få forbud mot å ha ledelsesfunksjoner eller få et gebyr. Det tas hensyn til blant annet hvor alvorlig bruddet var, skyld og økonomisk evne.AI

Se ogsåVerdipapirsentralloven § 11-8Verdipapirsentralloven § 11-9 første ledd

Sammenheng

Se også2

Koblinger for § 11-10 i verdipapirsentralloven.

Les hele loven i sammenheng →