Forskrift om endring i forskrift til verdipapirhandelloven (verdipapirforskriften)

I

I forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven (verdipapirforskriften) gjøres følgende endringer:

§ 1-3 første ledd oppheves. Nåværende annet og tredje ledd blir første og annet ledd.

§ 1-4 første ledd oppheves. Nåværende annet og tredje ledd blir første og annet ledd.

§ 10-31 og § 10-32 skal lyde:

(1) Verdipapirforetak skal foreta lydopptak av alle telefonsamtaler i tilknytning til ytelse av investeringstjenester som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 første ledd nr. 1 til 6.

(2) Verdipapirforetak skal etablere betryggende rutiner for dokumentasjon av kommunikasjon gjennom andre kommunikasjonskanaler når disse benyttes i tilknytning til ytelse av investeringstjenester som nevnt i første ledd.

Inngående og utgående telefonnummer Tidspunkt for samtalen og Ansatte hos foretaket som utførte samtalen.

Kundens identitet Tidspunkt for kommunikasjon og Ansatte hos foretaket som utførte kommunikasjonen.

at det gjøres lydopptak av alle telefonsamtaler som omfattes av § 10-31 første ledd, at dokumentasjon av kommunikasjon gjennom andre kommunikasjonskanaler enn telefon i tilknytning til ytelse av investeringstjenester også oppbevares,

II

Endringene trer i kraft 1. juli 2010.