§ 6-22. Avtale mellom tilføringsfond og mottakerfond mv

(1) Avtalen mellom tilføringsfondet og mottakerfondet etter verdipapirfondloven § 6-18 første ledd skal regulere følgende: 1) Tilgang til informasjon: a) når og hvordan mottakerfondets vedtekter, prospekt og nøkkelinformasjon, eller endringer i disse, skal fremlegges for tilføringsfondet, b) når og hvordan mottakerfondet skal gi tilføringsfondet informasjon om utkontraktering av oppgaver under forvaltningen eller risikostyringen, c) når og hvordan mottakerfondet eventuelt skal fremlegge andre rutiner eller dokumenter, d) hvilke brudd på lovbestemmelser, fondets vedtekter eller avtalen mellom fondene som mottakerfondet skal gi tilføringsfondet melding om, og når og hvordan melding skal gis, e) når og hvordan mottakerfondet skal opplyse om sin eksponering i derivater, f) en bekreftelse på at mottakerfondet skal informere tilføringsfondet om avtaler om informasjonsutveksling med andre, og beskrivelse av når og hvordan det skal gjøres. 2) Rammer for investeringen: a) hvilke andelsklasser tilføringsfondet kan investere i, b) gebyrer og kostnader som belastes tilføringsfondet, samt mottakerfondets gebyr- og kostnadsstruktur, c) betingelsene for innskudd i mottakerfondet i form av finansielle instrumenter. 3) Alminnelige vilkår for avtalen: a) koordinering av tidspunkt for beregning av andelsverdi og kunngjøring av kurser, b) koordinering av tegning og innløsning i tilføringsfondet med påfølgende tegning eller innløsning i mottakerfondet, c) nødvendige forholdsregler der andeler i ett av fondene er notert eller omsettes i et annenhåndsmarked, d) nødvendige tiltak for å sikre koordinering av tidspunkt for beregning og offentliggjøring av andelsverdi, e) grunnlaget for omregning der andeler i fondene utstedes i forskjellige valutaer, f) oppgjørsrutiner ved tegning og innløsning i mottakerfondet, herunder vilkår for at mottakerfondet kan foreta oppgjør av innløsningskrav i form av finansielle instrumenter, rutiner for å sikre at henvendelser og klager fra andelseiere håndteres hensiktsmessig, g) vilkår for at mottakerfondet overfor tilføringsfondet eventuelt vil gi avkall på særskilte rettigheter overfor andelseiere som følger av mottakerfondets vedtekter og prospekt, h) rutiner for melding om midlertidig suspensjon av retten til tegning og innløsning, i) rutiner for håndtering av feil i beregning av andelsverdi i mottakerfondet. 4) Rutiner for periodisk rapportering: a) Hvis fondene har samme regnskapsår, skal det fastsettes rutiner for å koordinere periodiske rapporter b) Hvis fondene har ulikt regnskapsår, skal det fastsettes rutiner slik at tilføringsfondet får nødvendig informasjon fra mottakerfondet til å kunne utarbeide sine periodiske rapporter i rett tid. I tillegg skal avtalen sikre at revisor for mottakerfondet vil kunne utarbeide en ad hoc rapport etter verdipapirfondloven § 6-19 annet ledd annet punktum. 5) Rutiner for mottakerfondets melding om endringer i vedtekter, prospekt og nøkkelinformasjon dersom rutinene skal være andre enn de som følger av mottakerfondets vedtekter eller prospekt, 6) Rutiner for mottakerfondets melding om avvikling, fusjon eller fisjon, 7) Rutiner for begge fonds melding om at vilkårene for å være tilførings- eller mottakerfond ikke lenger vil være oppfylt, 8) Rutiner for begge fonds melding om skifte av forvaltningsselskap, depotmottaker, revisor eller den oppgaver under forvaltning eller risikostyring er utkontraktert til, 9) Rutiner for hvilke andre endringer som mottakerfondet påtar seg å gi melding om. (2) Der fondene er etablert i Norge skal det fremgå av avtalen at denne skal være underlagt regelverk og verneting i Norge. Der fondene er etablert i ulike land, skal det fremgå av avtalen hvorvidt denne skal være underlagt regelverk og verneting i det land tilføringsfondet eller mottakerfondet er etablert. (3) Der avtalen erstattes av interne rutiner i henhold til verdipapirfondloven § 6-18 annet ledd, skal rutinene inneholde opplysninger som nevnt i første ledd, med unntak av nr. 1, nr. 3 bokstav g og nr. 5 til 9. Rutinene skal om nødvendig inneholde relevante tiltak for å redusere interessekonflikter utover de regler som ellers gjelder interessekonflikter. (4) Avtalen skal være vederlagsfritt tilgjengelig for andelseierne i begge fond.