§ 10-9. Kvalifikasjonskrav til tilknyttede agenter m.m

(1) Før verdipapirforetak benytter tilknyttet agent, skal verdipapirforetaket påse at daglig leder eller eventuell annen person i agentvirksomheten som faktisk leder virksomheten som tilknyttet agent og styremedlemmer i den tilknyttede agenten, oppfyller kravene i verdipapirhandelloven § 9-10 første ledd om tilstrekkelige kvalifikasjoner og erfaring, og for øvrig ikke har utvist utilbørlig adferd som gir grunn til å anta at stillingen eller vervet ikke vil kunne ivaretas på forsvarlig måte. (2) Verdipapirforetaket skal påse at eiere av kvalifisert eierandel i den tilknyttede agenten tilfredsstiller kravene i verdipapirhandelloven § 9-10 første ledd. Dette gjelder ikke tilknyttede agenter som er kredittinstitusjon eller forsikringsforetak.