§ 9-18. Organisering

(1) Verdipapirforetak skal sikre at personer som er involvert i produksjonen av finansielle instrumenter, har den ekspertise som kreves for å forstå egenskapene ved og risikoene forbundet med det finansielle instrumentet foretaket har til hensikt å produsere. (2) Verdipapirforetak skal sikre at styret fører faktisk kontroll med foretakets produkthåndteringsprosess. Foretaket skal sikre at rapportene om regeletterlevelse (compliancerapporter) til styret jevnlig omfatter opplysninger om de finansielle instrumentene som er produsert av foretaket, herunder opplysninger om strategien for å distribuere produktene. Verdipapirforetaket skal gjøre rapportene tilgjengelig for Finanstilsynet på forespørsel. (3) Verdipapirforetak skal sikre at funksjonen for regeletterlevelse (compliancefunksjonen) overvåker utviklingen og den periodiske gjennomgangen av ordningene for produkthåndtering for å avdekke risiko for at foretaket ikke overholder forpliktelsene etter § 9-15 til § 9-24.