§ 9-16. Håndtering av interessekonflikter

(1) Verdipapirforetak skal etablere, gjennomføre og opprettholde prosedyrer og tiltak for å sikre at produksjonen av finansielle instrumenter oppfyller kravene til håndtering av interessekonflikter. Særlig skal verdipapirforetaket sikre at utformingen av det finansielle instrumentet, herunder dets egenskaper, ikke påvirker sluttkundene eller markedets integritet negativt ved at foretaket gis mulighet til å redusere eller fjerne foretakets egne risikoer eller eksponeringer mot produktets underliggende aktiva, når verdipapirforetaket allerede innehar de underliggende aktiva for egen regning. (2) Verdipapirforetak skal analysere potensielle interessekonflikter hver gang et finansielt instrument produseres. Foretaket skal særlig vurdere om det finansielle instrumentet skaper en situasjon der sluttkundene kan bli påvirket negativt dersom de påtar seg en eksponering som er motsatsen til den eksponering foretaket selv hadde tidligere, eller en eksponering som er motsatsen til den eksponering foretaket ønsker å ha etter salget av produktet.