Lov
§ 9. Risikobaserte kundetiltak og løpende oppfølging
Risikobaserte kundetiltak og løpende oppfølging
(1) Rapporteringspliktige skal gjennomføre kundetiltak etter §§ 10 til 20 og løpende oppfølging etter § 24 på grunnlag av en vurdering av risiko for hvitvasking og terrorfinansiering. Risikoen skal vurderes ut fra blant annet kundeforholdets formål, mengden kundemidler som skal inngå i kundeforholdet, transaksjoners størrelse, og regelmessigheten og varigheten på kundeforholdet.
(2) For dette formål kan rapporteringspliktige utarbeide standardiserte risikoprofiler for kundene basert på virksomhetens risikovurdering etter § 7 og kriteriene nevnt i første ledd. Kundens risikoprofil må holdes oppdatert.
(3) Rapporteringspliktige skal kunne påvise at omfanget av utførte tiltak er tilpasset den aktuelle risikoen.
Virksomheter som er rapporteringspliktige må vurdere risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering når de gjennomfører kundetiltak og oppfølging. Omfanget av tiltakene skal være tilpasset den konkrete risikoen, som kan organiseres gjennom oppdaterte risikoprofiler.AI
Se ogsåHvitvaskingsloven § 10Hvitvaskingsloven § 20Hvitvaskingsloven § 24Hvitvaskingsloven § 7referert av 5 →
Sammenheng
Referert av5
- Hvitvaskingsloven § 18Forsterkede kundetiltak overfor politisk eksponerte personer og nære familiemedlemmer og kjente medarbeidere til politisk eksponerte personer
- Hvitvaskingsloven § 30Registrering og lagring av opplysninger og dokumenter. Sletting av personopplysninger
- Hvitvaskingsloven § 51Straff
- Hvitvaskingsforskriften § 4-9Høy risiko for hvitvasking og terrorfinansiering – forsterkede kundetiltak
- Hvitvaskingsforskriften § 4-11Innhenting av opplysninger om midlenes opprinnelse
Koblinger for § 9 i hvitvaskingsloven.